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ACIP原創(chuàng) | 淺談通過TRIZ理論的發(fā)明原理來理解專利的發(fā)明構(gòu)思（上）
張黎明 馬梓洋
2025-02-20 14:48
華進(jìn)專利事業(yè)群 華進(jìn)解決方案中心
摘 要
發(fā)明構(gòu)思這一概念本身具有很強(qiáng)的抽象性，將如此抽象的概念具體化到每個案件的理解中，使其體現(xiàn)出客觀、公正實則不易。實務(wù)中，涉及發(fā)明構(gòu)思把握與運(yùn)用存在的問題在于：對于同一案件，不同人所理解的發(fā)明構(gòu)思存在較大差異或者無法準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思。另外，專利代理師無法將發(fā)明構(gòu)思貫徹運(yùn)用到撰寫的每一個環(huán)節(jié)當(dāng)中去，例如在檢索過程中篩選出的對比文件并非最優(yōu)證據(jù)，對“三性”的評判特征對比機(jī)械、盲目，忽略發(fā)明實質(zhì)等現(xiàn)象。
筆者基于實務(wù)中發(fā)明構(gòu)思把握和運(yùn)用方面的難點和困惑，通過對發(fā)明形成過程及表達(dá)方式進(jìn)行分析，利用TRIZ理論將發(fā)明構(gòu)思的把握過程方向化，從而幫助專利代理師能夠在理解發(fā)明事實的基礎(chǔ)上準(zhǔn)確、便捷地抓住發(fā)明構(gòu)思，把握發(fā)明實質(zhì)。
關(guān)鍵詞：發(fā)明構(gòu)思、TRIZ、發(fā)明實質(zhì)
>>> PART 1
發(fā)明構(gòu)思
專利制度的早期，并沒有明確提出 “發(fā)明構(gòu)思” 這一術(shù)語，但已經(jīng)蘊(yùn)含了相關(guān)的思想。早期的專利主要是為了保護(hù)一些實用的技藝和新的制造方法等。雖然，當(dāng)時的審查和保護(hù)沒有現(xiàn)代這樣細(xì)致的理論體系，但發(fā)明人在創(chuàng)造過程中基于解決問題而產(chǎn)生的獨特想法和思路，實際上就是發(fā)明構(gòu)思的雛形。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展和專利制度的逐漸完善，人們對發(fā)明創(chuàng)造的認(rèn)識也不斷深入。
19世紀(jì)末20世紀(jì)初，在專利理論研究中，開始明確出現(xiàn)對發(fā)明創(chuàng)造背后的思想、思路等進(jìn)行探討的內(nèi)容，逐漸形成了“發(fā)明構(gòu)思” 的概念雛形。人們意識到，發(fā)明不僅僅是具體的技術(shù)手段和產(chǎn)品，更重要的是其背后的創(chuàng)造性思維和解決問題的獨特思路，這是區(qū)分真正的發(fā)明和簡單模仿或常規(guī)改進(jìn)的關(guān)鍵。
專利申請文件是用于呈現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的載體，也是用于對發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行整體考量的工具，我國專利法中對于申請文件的呈現(xiàn)形式存在具體規(guī)定。
上述規(guī)定體現(xiàn)出為了清楚完整地呈現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思，我國專利法要求申請人對專利申請文件規(guī)范撰寫，在申請文件中包含背景技術(shù)、所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)手段、實現(xiàn)的技術(shù)效果等多個方面，客觀呈現(xiàn)對發(fā)明有所貢獻(xiàn)的內(nèi)容，同時也體現(xiàn)出在把握發(fā)明構(gòu)思時，需要綜合整個申請文件記載的內(nèi)容，包括權(quán)利要求書、說明書、附圖公開的內(nèi)容綜合來進(jìn)行判斷。
然而，專利審查指南中對創(chuàng)造性審查原則的規(guī)定強(qiáng)調(diào)了“將發(fā)明作為一個整體看待”，在“三步法”中也指出判斷發(fā)明對本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是否顯而易見應(yīng)確定現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，這體現(xiàn)了創(chuàng)造性評判時應(yīng)對發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行整體把握，但其沒有詳細(xì)闡釋在實務(wù)中對發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行整體把握時需要的具體做法?！兑园刚f法-專利復(fù)審、無效典型案例指引》一書中記載，“發(fā)明構(gòu)思一般是指，在發(fā)明創(chuàng)造的完成過程中，發(fā)明人為解決所面臨的技術(shù)問題在謀求解決方案的過程中所提出的技術(shù)改進(jìn)思路。發(fā)明構(gòu)思一旦提出，則會指引發(fā)明人去選取具體的技術(shù)特征對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改造以解決其所存在的技術(shù)問題，從而完成發(fā)明創(chuàng)造”[1]。
由此可見，發(fā)明構(gòu)思是一種技術(shù)改進(jìn)思路，是對具體技術(shù)方案進(jìn)行的抽象概括與凝練升華。而技術(shù)改進(jìn)思路是對自然規(guī)律的能動運(yùn)用和探索拓展。許多技術(shù)改進(jìn)思路源于對自然規(guī)律或是自然科學(xué)原理的理解和應(yīng)用。
因此，筆者嘗試基于自然規(guī)律或是自然科學(xué)原理對具體技術(shù)方案進(jìn)行的抽象概括與凝練升華，來對發(fā)明形成過程及表達(dá)方式進(jìn)行分析，以更好地理解發(fā)明構(gòu)思。
>>> PART 2
發(fā)明構(gòu)思的形成
把握和運(yùn)用發(fā)明構(gòu)思，首先應(yīng)當(dāng)理解發(fā)明創(chuàng)造的形成過程。對于一件發(fā)明創(chuàng)造而言，未從事過創(chuàng)新工作的專利代理師，有時會認(rèn)為發(fā)明創(chuàng)造比較簡單，主要原因是專利代理師不理解技術(shù)的創(chuàng)新過程。在技術(shù)的創(chuàng)新過程中，雖然也有因為“靈光乍現(xiàn)”“天才之火”等而形成一個發(fā)明創(chuàng)造性的情況，但那僅僅是少數(shù)案例。在絕大多數(shù)情況下，發(fā)明創(chuàng)造的形成并不簡單。
企業(yè)的本質(zhì)是逐利，因此當(dāng)企業(yè)提出一項發(fā)明創(chuàng)造時，首先是出于盈利的目的，從社會和市場需求出發(fā)。在收集這些社會和市場需求后，需要對新需求進(jìn)行識別，作出各種可能的假設(shè)，并針對多種可能的需求，形成多個目的。針對發(fā)明目的，尋找相應(yīng)的原因，明確相應(yīng)的思路，進(jìn)而形成構(gòu)思。在這一階段，還需要運(yùn)用一些成熟的決策方法，依靠發(fā)明人的智慧，選取最有可能實現(xiàn)以及最大利潤化的項目，進(jìn)而確定項目，進(jìn)入研究研發(fā)階段。然后，企業(yè)技術(shù)人員針對構(gòu)思設(shè)計具體的解決方案，并通過研討、推敲，解決在設(shè)計中出現(xiàn)的一些新的問題，最終形成技術(shù)方案，隨后進(jìn)入生產(chǎn)制造階段和銷售階段。即在這一過程中，社會和市場需求是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要動力。
通過對發(fā)明創(chuàng)造形成的過程進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)，構(gòu)思的形成不是毫無根據(jù)憑空出現(xiàn)，而是以一定的技術(shù)問題為導(dǎo)向。當(dāng)出現(xiàn)技術(shù)問題時，技術(shù)人員需要分析產(chǎn)生技術(shù)問題的技術(shù)原因，這一步對于發(fā)明構(gòu)思的形成至關(guān)重要。產(chǎn)生問題的原因或者癥結(jié)尋找不到，則解決問題的思路無從談起。因此，在發(fā)明構(gòu)思的把握過程中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真把握發(fā)明人在尋求問題產(chǎn)生原因時所作出的貢獻(xiàn)。這一點也通常是專利代理師容易忽視的問題。
>>> PART 3
TRIZ理論
TRIZ來源于蘇聯(lián)發(fā)明家根里奇·阿奇蘇勒創(chuàng)立的“發(fā)明問題解決理論（Theory Of Inventive Problem Solving， TIPS）”。TRIZ理論中最重要的內(nèi)容之一是40個發(fā)明原理（參見表1）。
如上所示，阿奇蘇勒及其團(tuán)隊，通過對大量發(fā)明專利的分析研究，挖掘出其中所蘊(yùn)含的解決問題通用規(guī)律和方法。而這些發(fā)明專利在底層邏輯上遵循著自然科學(xué)原理。
由此可見，TRIZ理論在一定程度上可看作是自然原理/自然科學(xué)原理的體現(xiàn)。因此，可以基于TRIZ理論來透過現(xiàn)象看本質(zhì)，來輔助理解具體的技術(shù)方案中所蘊(yùn)含的發(fā)明構(gòu)思。
綜合以上內(nèi)容，通過解構(gòu)發(fā)明構(gòu)思、TRIZ發(fā)明原理和自然原理/自然科學(xué)原理，可以發(fā)現(xiàn)，自然原理/自然科學(xué)原理可以作為通過TRIZ發(fā)明原理來理解發(fā)明構(gòu)思的橋梁。筆者將于后文——“淺談通過TRIZ理論的發(fā)明原理來理解專利的發(fā)明構(gòu)思（下）”，結(jié)合具體案例來展示如何基于TRIZ理論中的相關(guān)原理來理解發(fā)明構(gòu)思。
參考資料：
[1] 《以案例說法——專利復(fù)審、無效典型案例指引》，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會編著，知識產(chǎn)權(quán)出版社，2018年9月第1版。
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