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一文學(xué)會“新創(chuàng)性檢索”(附:基本策略指引)

發(fā)布于:

2020-12-29

The Author :    

    者:張常亮 華進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營事業(yè)部


 >>>  前 言


新穎性、創(chuàng)造性可以說是專利從業(yè)者的核心工作內(nèi)容之一,無論是FTO分析,還是專利價值評估、無效中的專利穩(wěn)定性檢索分析,都離不開對專利的新穎性和創(chuàng)造性的評價。在新穎性、創(chuàng)造性的評價中,最基礎(chǔ)、最核心的工作就是新創(chuàng)性檢索。


本文結(jié)合筆者多年來的檢索經(jīng)驗,對新創(chuàng)性檢索的基本策略(重點介紹專利文獻(xiàn)檢索)進(jìn)行了整理,按照該基本策略指引去檢索,基本上可以滿足新創(chuàng)性檢索過程的完整性和可信度,希望能夠?qū)Τ鯇W(xué)者起到一定的幫助。



 >>>  新創(chuàng)性檢索的基本流程


新創(chuàng)性檢索的主要流程包括以下五個步驟:


STEP 1 理解技術(shù)方案


對目標(biāo)專利技術(shù)方案的理解是確定基本檢索要素的依據(jù)。


主要通過對專利文獻(xiàn)、審查意見通知書及答復(fù)文件進(jìn)行詳細(xì)閱讀,確定其所屬技術(shù)領(lǐng)域,解決的技術(shù)問題,達(dá)到的技術(shù)效果,明確目標(biāo)專利的核心創(chuàng)新點、附加創(chuàng)新點、專利的保護(hù)范圍。


其中,確定專利的保護(hù)范圍極其重要,這將決定檢索的邊界,且在檢索過程中要始終提醒自己:“專利的保護(hù)范圍是什么?”

STEP 2 確定基本檢索要素


在理解目標(biāo)專利技術(shù)方案的基礎(chǔ)上,通常通過技術(shù)領(lǐng)域+發(fā)明點(對現(xiàn)有技術(shù)做出貢獻(xiàn)的改進(jìn)點)的方式確定基本檢索要素。

STEP 3 表達(dá)基本檢索要素


表達(dá)基本檢索要素通常包括兩個方面:關(guān)鍵詞表達(dá)、分類號表達(dá)。


  • 關(guān)鍵詞


確定關(guān)鍵詞的基本方法主要包括:

(1)利用目標(biāo)專利中的表達(dá)方式;

(2)試檢索看看其它專利中的表達(dá)方式;

(3)檢索工具自帶的關(guān)鍵詞工具(Incopat、智慧芽等);

(4)英文關(guān)鍵詞拓展推薦一個小工具:一本詞典(http://www.onedict.com/),該工具給出的翻譯均來自專利文獻(xiàn)、期刊文獻(xiàn)等,準(zhǔn)確度較高;


此外,在檢索過程中發(fā)現(xiàn)新的關(guān)鍵詞,需要不斷調(diào)整、補(bǔ)充關(guān)鍵詞。


關(guān)鍵詞的表達(dá)通常采用以下三種方式:

(1)形式擴(kuò)展:單復(fù)數(shù)、拼寫形式、詞性等;

(2)意義擴(kuò)展:同義詞、近義詞、上下位概念等;

(3)角度擴(kuò)展:作用、效果、用途、解決的技術(shù)問題等。

通??梢圆捎弥?、英、日三種語言進(jìn)行關(guān)鍵詞的表達(dá)。


  • 分類號


分類號的表達(dá)通常采用IPC、CPC、FI/FT三種常用分類號的拓展,尤其是FI/FT的立體式分類方法,對于精準(zhǔn)檢索具有突出的優(yōu)勢。


確定分類號的基本方法主要包括:

(1)利用目標(biāo)專利的分類號進(jìn)行查找;

(2)通過精確的試檢索確定準(zhǔn)確的分類號;

(3)通過相對寬泛的試檢索,并對檢索結(jié)果進(jìn)行分類號聚類來確定準(zhǔn)確的分類號

(4)直接查IPC、CPC、FI/FT分類表


此外,在檢索過程中發(fā)現(xiàn)新的分類號,需要不斷調(diào)整、補(bǔ)充相關(guān)分類號。


除了關(guān)鍵詞和分類號,在這一步還應(yīng)該收集其它有利于檢索的關(guān)鍵信息,例如:主要活躍申請人和發(fā)明人、技術(shù)主要活躍時間、技術(shù)主要活躍地域等。

STEP 4 填寫基本檢索要素表


這一步主要將上述信息填寫到基本檢索要素表中,為后續(xù)檢索提供指導(dǎo)和參考。但基本檢索要素表確定后并不是一成不變的,后續(xù)一定會根據(jù)檢索過程對基本檢索要素表中的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充,作為后續(xù)補(bǔ)充檢索之用。


下圖為基本檢索要素表模板,供參考。

STEP 5 檢索+調(diào)整+再檢索


新創(chuàng)性檢索是一個動態(tài)的過程,需要在檢索過程中不斷地檢索、調(diào)整、再檢索,以保證檢索的準(zhǔn)確性與全面性。


常用的主要檢索手段包括:

語義檢索、塊檢索、全要素檢索、部分要素檢索、補(bǔ)充檢索;引證檢索、追蹤檢索(發(fā)明人追蹤、申請人追蹤、研發(fā)團(tuán)隊追蹤)、同族檢索(同族專利的引證檢索、審查意見檢索)、審查意見檢索;活躍時間段檢索、活躍地域檢索、活躍申請人和發(fā)明人檢索等;涉及到生物醫(yī)藥領(lǐng)域還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行化學(xué)式檢索等專項檢索;涉及通信領(lǐng)域還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行通信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議的檢索;專利文獻(xiàn)檢索沒有找到合適的對比文件,還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行非專利文獻(xiàn)檢索,包括期刊、博碩士論文、教材、工具書、網(wǎng)絡(luò)公開等。


有些初學(xué)者在進(jìn)行實際檢索的時候感受最深的可能就是覺得有點混亂,下面筆者就重點介紹新創(chuàng)性實際檢索過程中應(yīng)當(dāng)遵循的一些基本流程或原則:


(1) “先檢準(zhǔn)、再檢全”原則;


(2)目標(biāo)專利情況檢索:針對目標(biāo)專利進(jìn)行審查意見檢索、同族檢索、引證檢索、追蹤檢索,以期盡快直接找到相關(guān)性高的對比文件;

檢索順序優(yōu)先級:高;


(3)語義檢索:也可以先針對目標(biāo)專利進(jìn)行語義檢索(Patentics、Incopat、智慧芽都具有語義檢索功能),以期找到最相關(guān)的對比文件;

檢索順序優(yōu)先級:高;


(4)常規(guī)檢索流程:根據(jù)基本檢索要素表中的制定好的檢索塊,先進(jìn)行全要素檢索、再進(jìn)行部分要素檢索;

檢索順序優(yōu)先級:中;


(5)遇到高相關(guān)對比文件必做的點檢:檢索過程中遇到相關(guān)性較高的對比文件,必做幾個點檢:

a.審視其申請人、發(fā)明人、研發(fā)團(tuán)隊,以供后續(xù)進(jìn)行追蹤檢索;

b.審視其使用的關(guān)鍵詞,以補(bǔ)充到基本檢索要素表中;

c.審視其使用的分類號,以補(bǔ)充到基本檢索要素表中;

d.審視其申請日、申請國,以供判斷技術(shù)活躍時間、活躍地域;

檢索順序優(yōu)先級:高;


(6)遇到高相關(guān)對比文件必做的檢索:檢索過程中遇到相關(guān)性較高的對比文件,必須對其展開:審查意見檢索、同族檢索、引證檢索、追蹤檢索、如果是一案雙申的實用新型則必須對其同日申請的發(fā)明專利進(jìn)行審查意見檢索、同族檢索、引證檢索、追蹤檢索;

檢索順序優(yōu)先級:高;


(7)技術(shù)活躍時間檢索:重點針對技術(shù)活躍時間段檢索,在進(jìn)行這部分檢索時,應(yīng)當(dāng)適當(dāng)擴(kuò)大關(guān)鍵詞、分類號的檢索范圍,再限定到相應(yīng)時間段,這樣有助于防止漏檢;

檢索順序優(yōu)先級:中;


(8)技術(shù)活躍申請人、發(fā)明人檢索:重點針對技術(shù)活躍申請人和發(fā)明人進(jìn)行檢索,在進(jìn)行這部分檢索時,應(yīng)當(dāng)適當(dāng)擴(kuò)大關(guān)鍵詞、分類號的檢索范圍,如果專利量不大,甚至可以全部閱讀,這樣有助于防止漏檢;

檢索順序優(yōu)先級:中;


(9)技術(shù)活躍地域檢索:針對類似技術(shù)研發(fā)較多的國家或地區(qū)進(jìn)行重點檢索,在進(jìn)行這部分檢索時,應(yīng)當(dāng)適當(dāng)擴(kuò)大關(guān)鍵詞、分類號的檢索范圍,這樣有助于防止漏檢;

檢索順序優(yōu)先級:中;


(10)中、英、日分庫檢索:根據(jù)語言優(yōu)勢,可以適當(dāng)選擇中文、英文、日文庫的檢索順序;美國、歐洲專利局?jǐn)?shù)據(jù)庫可優(yōu)先考慮進(jìn)行CPC分類號檢索;日本數(shù)據(jù)庫可優(yōu)先考慮進(jìn)行FI/FT分類號檢索;


(11)不限定時間原則:檢索過程中通常不限定時間,這樣的好處在于,如果檢索到在后高相關(guān)對比文件后,可以通過引證找到在先相關(guān)對比文件;


(12)區(qū)別技術(shù)特征專門檢索:確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)之后,需要再針對區(qū)別技術(shù)特征進(jìn)行專門檢索;


(13)全文檢索原則:如果確實很難檢索到,可以在全文字段中進(jìn)行檢索,此時可以重點利用同在算符限定、位置算符限定、申請人和/或發(fā)明人限定、技術(shù)活躍時間限定、技術(shù)活躍地域限定等方式進(jìn)行降噪;


(14)補(bǔ)充檢索:針對檢索過程中補(bǔ)充的關(guān)鍵詞、分類號進(jìn)行補(bǔ)充檢索;發(fā)揮自主思維進(jìn)行檢索;

檢索順序優(yōu)先級:低;


(15)化學(xué)式檢索:對于生物醫(yī)藥還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行化學(xué)式檢索專項檢索;


(16)通信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議:涉及通信領(lǐng)域還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行通信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議的檢索,例如3GPP、IEEE協(xié)會等;


(17)非專利文獻(xiàn)檢索:包括期刊、博碩士論文、教材、工具書、網(wǎng)絡(luò)公開等;期刊論文的檢索也有相關(guān)的檢索規(guī)則,例如中國知網(wǎng),感興趣的業(yè)內(nèi)同仁可以到中國知網(wǎng)試一試,此處不展開探討。


關(guān)聯(lián)推文:

《一文讀懂“專利挖掘方法”(附:思維導(dǎo)圖)》



 >>>  團(tuán)隊介紹

華進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營事業(yè)部匯聚了國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)精英,向科技創(chuàng)新型企業(yè)提供與產(chǎn)品研發(fā)及銷售深度匹配的一站式、多維度、定制化、實戰(zhàn)型的知識產(chǎn)權(quán)解決方案。


華進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營事業(yè)部基于企業(yè)的實際需求,組建“資深企業(yè)IPR+專利律師+前專利審查員”項目團(tuán)隊,提供深度定制、高度務(wù)實的專利侵權(quán)調(diào)查、技術(shù)主題檢索分析、高價值專利培育、無效檢索等知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù),將知識產(chǎn)權(quán)映射到企業(yè)經(jīng)營的關(guān)鍵環(huán)節(jié),構(gòu)建企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)攻防體系,培育企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力。


目前團(tuán)隊超過50人,形成了北京、上海、廣州、深圳、杭州、武漢、長沙、西安、蘇州等多城市的咨詢業(yè)務(wù)戰(zhàn)略布局。每年服務(wù)的客戶超過100家,且呈逐年倍增趨勢。


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